豪强与世家大族纷纷建立准军事建筑——坞堡,以图自保。围绕着坞堡,地方世族建立了诸多自治组织,并以此控制周边的流民与土地,形成一个稳定的利益集团。坞堡的存在反映了国家对该地薄弱的控制力与渗透力,北魏改革本质上就是中央统治者与坞堡地区的世族争夺资源的一场政治博弈。因此我们的假说可以进一步细化为:相对于坞堡地区的其他类型精英以及相对于无坞堡地区的精英,那些来自坞堡地区的世族应该更有可能得到政治补偿,进入政权任职。
我们利用双重差分估计策略(Difference-in-differences)来检验假说。我们通过比较改革前后来自坞堡地区的世族与无坞堡地区的精英进入北魏政权任职的数量,来证明世族之所以被吸纳进政权是由于政治补偿的需要,以减弱他们对新政的抵抗。在这个识别策略中,坞堡地区是我们重点关心的地区,也称处理组(treatmentgroup)。<注:"如果我们只观察坞堡地区是否有世族精英被吸纳到北魏政权,那么我们就无法得出有意义的结论,因为也许无坞堡地区的精英(包括世族)有同样的概率被吸纳进政权,那么很难说这是一种补偿策略。">我们首先要比较坞堡地区与无坞堡地区的精英进入政权的差异,其中后者构成了我们的反事实案例,也称之为控制组或对照组(controlgroup)。<注:"我们使用建立于四世纪的坞堡,作为该地世族是否有强大地方控制力的标志,以避免反向因果问题。">更重要的是,我们不仅比较坞堡地区与无坞堡地区,还比较了这两个地区改革前后世族进入政权的概率,因为如果只比较地区差异而不考虑时间差异,只能得出坞堡地区世族更有可能被吸纳进政权这个结论,但不能证明北魏是为了顺利推行改革才吸纳受改革冲击地区的世族这一假说。因此,同时比较空间与时间上的差异,使得我们的因果论证更加有力。
我们的研究也确实印证了这一假设。首先,在改革前,坞堡地区的世族与无坞堡地区的精英相比(包括世族与非世族精英),进入政权的概率没有统计上的显著区别(见图2);然而在改革后,坞堡地区进入政权的世族数量相对其他地区多出四倍之巨,并且进入政权的这些世族品阶较高,也更有可能担任高级职位。尤其是,坞堡地区的世族大量担任吏部的官职,通过所掌握的人事任免权,构建世族政治网络,从而持续地再生产其所获得的政治权力。我们也发现,改革后进入政权的